Ballast Small/Mid Cap 

يهدف الصندوق بشكل أساسي إلى الاستثمار في الشركات التي تتخذ من الولايات المتحدة مقراً لها والتي تتميز بقيم سوقية صغيرة إلى متوسطة. في ظل ظروف السوق العادية، سيتم تخصيص 80% على الأقل من إجمالي صافي أصوله (بما في ذلك أي أموال مقترضة للاستثمار) للأوراق المالية، وتحديداً الأسهم العادية لهذه الشركات المحلية. بالإضافة إلى ذلك، يحتفظ الصندوق بالمرونة لتحويل أصوله إلى حيازات عالية السيولة، مثل النقد، أو صناديق أسواق النقد، أو استثمارات الدخل الثابت الأخرى قصيرة الأجل. هذا الإجراء الدفاعي، الذي قد يشمل كل أو معظم أصوله، سيتم اتخاذه إما لحماية رأس مال المستثمر أو إذا قرر المستشار عدم توفر عدد كافٍ من الشركات المناسبة للاستثمار في وقت معين.