Ballast Small/Mid Cap 

Fond má za cíl primárně investovat do amerických společností s malou až střední tržní kapitalizací. Za běžných tržních podmínek bude alespoň 80 % jeho celkového čistého majetku (včetně jakýchkoli prostředků půjčených za účelem investování) alokováno do akciových cenných papírů, především do akcií těchto domácích podniků. Fond má navíc zachovanou flexibilitu pro přesun svých aktiv do vysoce likvidních držeb, jako je hotovost, peněžní trhové fondy nebo jiné krátkodobé investice s fixním výnosem. Tento defenzivní krok, který může zahrnovat veškerá nebo podstatná všechna jeho aktiva, bude proveden buď za účelem ochrany kapitálu investorů, nebo pokud poradce určí, že v danou chvíli není k dispozici dostatek vhodných společností pro investici.