Ballast Small/Mid Cap 

El fondo tiene como objetivo principal invertir en empresas con sede en EE. UU. con capitalización de mercado pequeña o mediana. Bajo condiciones típicas de mercado, al menos el 80% de sus activos netos totales (incluyendo cualquier fondo tomado en préstamo para inversión) se asignará a valores de renta variable, predominantemente acciones ordinarias de estas empresas nacionales. Además, el fondo mantiene la flexibilidad de trasladar sus activos a activos altamente líquidos, como efectivo, fondos del mercado monetario u otras inversiones de renta fija a corto plazo. Este movimiento defensivo, que podría involucrar la totalidad o una parte sustancial de sus activos, se llevaría a cabo ya sea para proteger el capital del inversor o si el Asesor determina que no hay suficientes empresas adecuadas disponibles para la inversión en un momento dado.