Osaic Financial Services 

Osaic Financial Services פועלת כישות שירותים פיננסיים מגוונת הפועלת ברחבי ארצות הברית, ומובנית למקטעים תפעוליים נפרדים. חטיבת שירותי הייעוץ והברוקראז' העצמאי שלה מציעה סט מקיף של פתרונות ניהול עושר והשקעות. זה כולל שירותי ייעוץ וברוקראז' מותאמים אישית עבור חשבונות לקוחות, הכוללים ניירות ערך כלליים, קרנות נאמנות ומוצרי אנואיטי (annuity) שונים. המקטע מספק גם גישה לפלטפורמות מסחר למניות, איגרות חוב, קרנות סל (ETFs) ואופציות, תוך אספקת ביטוח, קרנות ריט (REITs) לא סחרות וקרנות יחידה. פונקציות תמיכה קריטיות כגון מחקר, פיקוח על ציות (compliance), חשבונאות, ניהול נכסים, ניהול נאמנות לחשבונות אישיים וחשבונות פרישה, תכנון עיזבון ותכנון פיננסי, ושירותי משמורת (custody) מנוהלים גם הם בתוך חטיבה זו. מקטע Ladenburg מתמקד בעיקר בבנקאות השקעות, ומתמחה בפעילויות מימון תאגידי. זה כולל ניהול גיוסי הון ציבוריים ופרטיים, לרבות הנפקות בחתמה, הצבות ישירות רשומות (registered direct placements) והשקעות פרטיות בהון ציבורי (PIPEs). הוא מספק גם מומחיות בייעוץ אסטרטגי ופיננסי. יתרה מכך, חטיבה זו מספקת מחקר השקעות, יכולות מכירה ומסחר, תמיכה תפעולית לעסקאות בניירות ערך, ומגוון רחב של מוצרי ניהול נכסים – מייעוץ השקעות וניהול קרנות ועד לתוכניות השקעה פרטיות ושירותים עבור נותני תוכניות פרישה. לבסוף, מקטע תיווך הביטוח מספק פתרונות ביטוח חיים מתמחים, לצד אנואיטי קבועים ומדדי מניות ותוכניות לטיפול ארוך טווח. יחידה זו מעניקה גם לספקי השקעות וביטוח הכוונה שיווקית אסטרטגית, ידע במוצרים ועיבוד back-office יעיל עבור מוצרי אנואיטי. החברה הוקמה בשנת 1876, ושמה היה בעבר GBI Capital Management Corp לפני שאימצה את שמה הנוכחי במאי 2001. Osaic Financial Services ממוקמת במטה במיאמי, פלורידה, עם משרדים נוספים בבוקה רטון, פלורידה; פרינסטון, ניו ג'רזי; מלוויל, ניו יורק; וניו יורק, ניו יורק. היא פועלת כחברה בת תחת AG Intermediate Corporation.