Ballast Small/Mid Cap 

Dana ini utamanya bertujuan untuk berinvestasi pada perusahaan-perusahaan berbasis di AS dengan nilai pasar kecil hingga menengah. Dalam kondisi pasar yang umum, setidaknya 80% dari total aset bersihnya (termasuk dana yang dipinjam untuk investasi) akan dialokasikan ke sekuritas ekuitas, terutama saham biasa dari bisnis domestik tersebut. Selain itu, dana ini memiliki fleksibilitas untuk mengalihkan asetnya ke dalam kepemilikan yang sangat likuid, seperti kas, reksa dana pasar uang, atau investasi pendapatan tetap jangka pendek lainnya. Langkah defensif ini, yang berpotensi melibatkan seluruh atau sebagian besar asetnya, akan dilakukan baik untuk melindungi modal investor atau jika Penasihat menentukan bahwa tidak ada cukup perusahaan yang sesuai yang tersedia untuk investasi pada waktu tertentu.