Ballast Small/Mid Cap 

Il fondo mira principalmente a investire in società con sede negli Stati Uniti con capitalizzazione di mercato medio-piccola. In condizioni di mercato tipiche, almeno l'80% del suo patrimonio netto totale (inclusi eventuali fondi presi in prestito per l'investimento) sarà allocato in titoli azionari, prevalentemente azioni ordinarie di tali imprese nazionali. Inoltre, il fondo mantiene la flessibilità di spostare i propri asset in attività altamente liquide, come contanti, fondi monetari o altri investimenti a reddito fisso a breve termine. Questa mossa difensiva, che potrebbe coinvolgere tutto o sostanzialmente tutto il patrimonio, verrebbe intrapresa per proteggere il capitale degli investitori o se l'Adviser determina che non vi sono aziende idonee disponibili per l'investimento in un determinato momento.