Ballast Small/Mid Cap 

Dana ini bertujuan utama untuk melabur dalam syarikat berasaskan AS dengan nilai pasaran kecil hingga sederhana. Di bawah keadaan pasaran tipikal, sekurang-kurangnya 80% daripada jumlah aset bersihnya (termasuk sebarang dana yang dipinjam untuk pelaburan) akan diperuntukkan kepada sekuriti ekuiti, terutamanya saham biasa perniagaan domestik ini. Selain itu, dana ini mengekalkan fleksibiliti untuk mengalihkan asetnya kepada pegangan yang sangat cair, seperti tunai, dana pasaran wang, atau pelaburan pendapatan tetap jangka pendek yang lain. Langkah defensif ini, yang berpotensi melibatkan semua atau sebahagian besar asetnya, akan dilakukan sama ada untuk melindungi modal pelabur atau jika Penasihat menentukan bahawa tidak terdapat syarikat yang sesuai untuk pelaburan pada masa tertentu.