Ballast Small/Mid Cap 

Fonden syftar främst till att investera i amerikanska företag med små till medelstora marknadsvärden. Under typiska marknadsförhållanden kommer minst 80 % av dess totala nettoförmögenhet (inklusive eventuella lånade medel för investering) att allokeras till aktier, huvudsakligen stamaktier i dessa inhemska företag. Dessutom behåller fonden flexibiliteten att flytta sina tillgångar till mycket likvida innehav, såsom kontanter, penningmarknadsfonder eller andra kortsiktiga räntebärande investeringar. Detta defensiva drag, som potentiellt kan omfatta alla eller i huvudsak alla dess tillgångar, skulle vidtas antingen för att skydda investerarnas kapital eller om förvaltaren bedömer att det inte finns tillräckligt många lämpliga företag tillgängliga för investering vid en given tidpunkt.