Ballast Small/Mid Cap 

Fond sa primárne zameriava na investovanie do spoločností so sídlom v USA s malou až strednou trhovou kapitalizáciou. Za typických trhových podmienok bude aspoň 80 % jeho celkových čistých aktív (vrátane prostriedkov prebratých za účelom investovania) alokovaných do akciových cenných papierov, predomérne do bežných akcií týchto domácich podnikov. Okrem toho si fond zachováva flexibilitu pri presúvaní svojich aktív do vysoko likvidných hospodár eyes, ako sú hotovosť, fondy krátkodobého trhu s peniazmi alebo iné krátkodobé investície do dlhoplových nástrojov. Tento defenzívny krok, ktorý môže zahŕňať všetky alebo takmer všetky jeho aktíva, by bol podniknutý buď s cieľom chrániť kapitál investorov, alebo ak Správca určí, že v danom čase nie je k dispozícii dostatok vhodných spoločností na investovanie.