Applied Finance IVS US SMID 

Applied Finance IVS US SMID เป็นกองทุนที่มีการบริหารจัดการเชิงรุก โดยเน้นลงทุนประมาณ 80% ของสินทรัพย์ทั้งหมดในหลักทรัพย์ตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางในสหรัฐฯ ซึ่งนิยามว่าเป็นบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดต่ำกว่า 1.5 หมื่นล้านดอลลาร์ ณ เวลาที่เข้าซื้อ โดยกลยุทธ์นี้คาดการณ์ว่าจะมีศักยภาพในการสร้างผลตอบแทนที่สูงกว่าค่าเฉลี่ย แนวทางการลงทุนถูกขับเคลื่อนด้วยกรอบการวิเคราะห์ Intrinsic Value Stewardship (IVS) ซึ่งประเมินตัวบ่งชี้สุขภาพขององค์กรที่สำคัญอย่างเป็นระบบ เช่น ตัวชี้วัดความสามารถในการทำกำไร สภาพแวดล้อมการแข่งขัน แนวโน้มการเติบโต ต้นทุนเงินทุน และโครงสร้างเงินทุน โดยทั่วไปพอร์ตการลงทุนจะประกอบด้วยหลักทรัพย์อย่างน้อย 150 รายการ กระจายไปในกลุ่มอุตสาหกรรมต่างๆ อย่างไรก็ตาม กองทุนยังคงมีความยืดหยุ่นในการสร้างสถานะการลงทุนแบบกระจุกตัว ซึ่งอาจเกิน 5% ในบางบริษัทหรือบางอุตสาหกรรม เนื่องจากเป็นกองทุนประเภทไม่กระจายความเสี่ยง (non-diversified) โดยทั่วไปกองทุนจึงมีการคัดเลือกหลักทรัพย์ที่มุ่งเน้นมากกว่าเมื่อเทียบกับกองทุนประเภทกระจายความเสี่ยง นอกจากนี้ ข้อกำหนดของกองทุนยังอนุญาตให้ลงทุนในเครื่องมืออื่นๆ ได้หลากหลาย รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นบุริมสิทธิ สิทธิในการซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิ กองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) และ American Depositary Receipts (ADRs)