Ballast Small/Mid Cap 

กองทุนนี้มีวัตถุประสงค์หลักในการลงทุนในบริษัทที่มีฐานอยู่ในสหรัฐอเมริกาซึ่งมีมูลค่าตลาดขนาดเล็กถึงขนาดกลาง ภายใต้สภาวะตลาดปกติ สินทรัพย์สุทธิรวมอย่างน้อย 80% (รวมถึงเงินที่กู้ยืมมาเพื่อการลงทุน) จะถูกจัดสรรในหลักทรัพย์ตราสารทุน โดยส่วนใหญ่เป็นหุ้นสามัญของธุรกิจภายในประเทศเหล่านี้ นอกจากนี้ กองทุนยังมีความยืดหยุ่นในการปรับเปลี่ยนสินทรัพย์ไปสู่การถือครองที่มีสภาพคล่องสูง เช่น เงินสด กองทุนรวมตลาดเงิน หรือการลงทุนในตราสารหนี้ระยะสั้นอื่นๆ การดำเนินการเชิงรับนี้ ซึ่งอาจครอบคลุมสินทรัพย์ทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมด จะกระทำเพื่อปกป้องเงินทุนของผู้ลงทุน หรือในกรณีที่ที่ปรึกษาการลงทุนพิจารณาแล้วว่าไม่มีบริษัทที่เหมาะสมเพียงพอสำหรับการลงทุนในช่วงเวลานั้นๆ