Ballast Small/Mid Cap 

Quỹ chủ yếu nhằm mục tiêu đầu tư vào các công ty có vốn hóa thị trường nhỏ đến trung bình tại Hoa Kỳ. Trong các điều kiện thị trường thông thường, ít nhất 80% tổng tài sản ròng (bao gồm cả các khoản vay để đầu tư) sẽ được phân bổ vào các chứng khoán vốn, chủ yếu là cổ phiếu phổ thông của các doanh nghiệp nội địa này. Ngoài ra, quỹ duy trì sự linh hoạt để chuyển đổi tài sản sang các danh mục có tính thanh khoản cao, chẳng hạn như tiền mặt, các quỹ thị trường tiền tệ hoặc các khoản đầu tư thu nhập cố định ngắn hạn khác. Động thái phòng thủ này, có khả năng bao gồm toàn bộ hoặc phần lớn tài sản, sẽ được thực hiện nhằm bảo vệ vốn của nhà đầu tư hoặc nếu Người quản lý đầu tư xác định rằng không có đủ các công ty phù hợp để đầu tư tại một thời điểm nhất định.