Overlay Shares Small Cap Equity 

OVS lựa chọn các quỹ ETF khác trong phân khúc cổ phiếu vốn hóa nhỏ tại Hoa Kỳ để cung cấp vị thế mua (long exposure). Ngoài ra, quỹ thực hiện bán quyền chọn bán (short put options) với mức giá thực hiện dưới chỉ số S&P 500 và mua quyền chọn bán với mức giá thực hiện thấp hơn mức giá của các quyền chọn bán đã bán. Việc phân bổ quỹ dựa trên phương pháp định lượng dựa trên rủi ro nhận thấy của thị trường cổ phiếu Hoa Kỳ nói chung. Người cố vấn xem xét các yếu tố khác nhau bao gồm biến động thị trường tổng thể, đánh giá định tính về các kịch bản rủi ro/lợi nhuận tiềm năng và giảm thiểu tác động của biến động trong danh mục đầu tư của quỹ. Trong một thị trường cổ phiếu Hoa Kỳ đang tăng hoặc đi ngang, chiến lược này tìm cách cung cấp lợi nhuận hiệu suất tích cực cùng với thu nhập bổ sung. Trong một thị trường cổ phiếu Hoa Kỳ đang giảm, hoặc trong các giai đoạn biến động gia tăng, tiềm năng thua lỗ có thể lớn hơn tiềm năng lợi nhuận.