Ballast Small/Mid Cap 

Le fonds vise principalement à investir dans des entreprises basées aux États-Unis ayant une capitalisation boursière petite ou moyenne. Dans des conditions de marché typiques, au moins 80 % de ses actifs nets totaux (y compris les fonds empruntés pour l'investissement) seront alloués à des titres de participation, principalement des actions ordinaires de ces entreprises nationales. De plus, le fonds conserve la flexibilité de transférer ses actifs vers des placements hautement liquides, tels que des liquidités, des fonds monétaires ou d'autres investissements à revenu fixe à court terme. Cette mesure défensive, pouvant impliquer la totalité ou la quasi-totalité de ses actifs, serait entreprise soit pour protéger le capital des investisseurs, soit si le Conseiller détermine qu'il n'y a pas assez d'entreprises appropriées disponibles pour l'investissement à un moment donné.